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匯金通投資者教育專刊(010期)——新股中簽提示業務糾紛
2022-09-01

導讀:為持續做好投資者教育保護工作,匯金通將定期發布投資者教育專刊,幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線,普及證券市場法律知識,以提升投資者的守法意識和風險防范意識,理性參與投資。

新股中簽提示業務糾紛

一、案件還原?

投資者張先生為某證券營業部客戶,通過該證券公司申購了新股。后張先生查詢到自己新股中簽,但已錯過繳款日期。張先生認為此前客戶經理都會發短信告知其新股中簽,但此次客戶經理未告知,導致其沒有進行新股中簽繳款,損失2萬余元。張先生不認可證券營業部“更換了客戶經理所以未告知”的理由,認為該證券公司未通知其新股中簽,應當承擔一半責任,要求賠償其損失1萬元。

2020年3月,中證廈門調解工作站接到申請后,立即安排調解員介入。調解員認為,目前法律法規確實沒有關于券商必須提供新股中簽通知的明確規定,券商一般將新股中簽通知作為一項增值服務,但券商代理投資者進行新股配售申購,券商作為代理人應當盡到其善良管理人的義務。由于張先生的上任客戶經理一直有發送中簽通知的短信,張先生已習慣于被動通知、不再主動關注;而營業部更換客戶經理后,未向投資者告知不再發送通知短信、亦未通知張先生新股中簽,在服務銜接上存在一定的不足。

?調解員與張先生進行電話溝通,向其詳細解釋了相關法律法規,根據《上海市場首次公開發行股票網上發行實施細則》《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》的有關規定,投資者申購新股中簽后,應依據中簽結果履行資金交收義務,投資者認購資金不足的,不足部分視為放棄申購。因此,關注自己賬戶、留存足夠資金為中簽新股繳款是投資者應盡的義務。目前法律法規沒有規定券商必須提供新股中簽通知,雙方也未在合同中約定券商應當進行新股中簽通知,投資者以證券公司未通知為由提出索賠沒有依據。調解員同時指導營業部誠懇地向客戶檢討工作不足之處,在協會的調解下,雙方最終達成一致意見,營業部給予張先生一定金額作為安撫,并承諾今后加強客戶服務。

二、風險警示

為提升客戶服務體驗,建議證券經營機構強化增值服務,通過交易軟件的賬戶提醒、短信、電話等多種方式,及時向客戶進行告知和提醒,盡量避免客戶因未繳款導致損失。對于更換客戶經理,應當及時做好工作交接,避免因交接不到位,導致服務質量下降。

投資者對自身申購新股是否中簽,以及股款是否充足也應主動關注,可到證券公司或通過電話查詢,如資金不足,應及時補足,以避免不必要的糾紛和損失發生。

(案例來源:廈門證監局)